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甘肅省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于規(guī)范建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)督檢查的通知 添加時(shí)間：2021年03月15日
甘肅省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
關(guān)于規(guī)范建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)
動(dòng)態(tài)監(jiān)督檢查的通知
甘建設(shè)〔2021〕73號(hào)
各市州住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，蘭州新區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)和交通管理局：
根據(jù)《甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，決定進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)全省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
一、總體要求
（一）建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)動(dòng)態(tài)檢查，是指住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門及相關(guān)專業(yè)管理部門對(duì)企業(yè)及其注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員、其他專業(yè)技術(shù)人員的資質(zhì)、資格以及從業(yè)行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查的活動(dòng)。
（二）省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳負(fù)責(zé)全省行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)動(dòng)態(tài)檢查工作的監(jiān)督管理。
市（州）、縣（市、區(qū)）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的動(dòng)態(tài)檢查工作，負(fù)責(zé)向省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳報(bào)送動(dòng)態(tài)檢查情況。
二、檢查范圍及比例
（一）檢查企業(yè)范圍為甘肅省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)成立的建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）以及在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)開展建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的省外企業(yè)（機(jī)構(gòu)），包括以下幾種類別：
1.在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)成立并取得資質(zhì)許可的建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)；
2.在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)工商登記成立的建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)（分公司）；
3.在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)開展勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的省外建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)；
4.施工圖設(shè)計(jì)文件審查機(jī)構(gòu)。
（二）省、市（州）、縣（市、區(qū)）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門每年度按所轄行政區(qū)域內(nèi)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)總數(shù)不少于5%的比例開展“雙隨機(jī)一公開”抽查檢查，有條件的應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督檢查。
有下列情形之一的，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)對(duì)其實(shí)施重點(diǎn)檢查：
1.發(fā)生較大及以上工程質(zhì)量安全事故且應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任的；
2.發(fā)生違反建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等違法行為或者本年度受到行政處罰的；
3.全國勘察設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)管理系統(tǒng)中企業(yè)現(xiàn)有注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員、非注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員中的主要專業(yè)技術(shù)人員嚴(yán)重不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求的；
4.未按規(guī)定報(bào)送勘察設(shè)計(jì)企業(yè)年報(bào)或近一年未承攬勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目的；
5.近一年內(nèi)甘肅省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工圖審查管理系統(tǒng)中多次修改圖紙答復(fù)審查意見超過規(guī)定期限的；
6.司法機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)要求對(duì)該企業(yè)違法行為查處的；
7.檢查部門認(rèn)為需要啟動(dòng)檢查的其他情形。
三、檢查內(nèi)容
（一）建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）動(dòng)態(tài)檢查包括企業(yè)及其注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員、其他專業(yè)技術(shù)人員的資質(zhì)、資格以及從業(yè)行為檢查。
（二）資質(zhì)檢查，是指檢查企業(yè)是否存在不符合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部規(guī)定的企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的情形。資格檢查，是指檢查企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員、其他專業(yè)技術(shù)人員是否存在不符合勘察設(shè)計(jì)從業(yè)人員資格要求的情形。
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對(duì)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）資質(zhì)、資格進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)檢查以下情形：
1.證照情況：企業(yè)或分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書上載明的信息與實(shí)際是否一致，省外進(jìn)甘勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、負(fù)責(zé)人等是否與進(jìn)甘登記信息一致?？辈煸O(shè)計(jì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)檢查其總公司授權(quán)經(jīng)營情況，是否按法律規(guī)定領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其實(shí)際辦公場(chǎng)所、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、實(shí)際勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)范圍等是否與經(jīng)營授權(quán)、工商營業(yè)執(zhí)照等信息相符合。
2.技術(shù)負(fù)責(zé)人情況：企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人的資歷、職稱以及負(fù)責(zé)的項(xiàng)目規(guī)模等是否符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，登記信息是否與實(shí)際一致。
3.注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員及其他專業(yè)技術(shù)人員（非注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員）情況：企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員及其他專業(yè)技術(shù)人員資格（資歷）及數(shù)量是否符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的配置要求；是否完成規(guī)定繼續(xù)教育學(xué)時(shí)；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員是否與注冊(cè)信息一致；專業(yè)技術(shù)人員聘用關(guān)系是否符合《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等法規(guī)規(guī)定。對(duì)不具有獨(dú)立資質(zhì)的勘察設(shè)計(jì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)，要重點(diǎn)檢查專業(yè)技術(shù)人員是否為具有資質(zhì)的總公司在職員工。
4.技術(shù)裝備情況：資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)技術(shù)裝備有要求的，應(yīng)當(dāng)核對(duì)技術(shù)裝備的明細(xì)帳及購置發(fā)票（或租賃合同）與實(shí)際狀況是否一致。
（三）從業(yè)行為檢查，是指對(duì)企業(yè)在承攬業(yè)務(wù)或招投標(biāo)活動(dòng)以及勘察設(shè)計(jì)過程中是否存在法律法規(guī)規(guī)定的禁止性行為的檢查，包括合同訂立及履約、質(zhì)量安全管理、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員及專業(yè)技術(shù)人員（非注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員）是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止性行為的檢查。
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對(duì)企業(yè)從業(yè)行為檢查，應(yīng)當(dāng)檢查以下情形：
1.誠信經(jīng)營情況：檢查企業(yè)是否存在弄虛作假、偽造業(yè)績、虛假投標(biāo)、圍標(biāo)、串標(biāo)以及注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員與專業(yè)技術(shù)人員不到崗履職等違法情形。是否存在超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承接項(xiàng)目、以其他單位名義承接項(xiàng)目、將承包的項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或違法分包等行為；是否存在出賣資質(zhì)圖章、代審代簽等不良行為。
2.勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目履約與質(zhì)量保證情況：檢查項(xiàng)目人員履職情況，包括：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)負(fù)責(zé)人及設(shè)計(jì)人員是否與合同約定、任命文件、施工圖審查系統(tǒng)上報(bào)人員一致（隨機(jī)抽取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)講圖）；是否存在違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情形；是否存在現(xiàn)場(chǎng)勘察弄虛作假和未根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)等違法違規(guī)情形；檢查有無嚴(yán)重質(zhì)量問題或因勘察設(shè)計(jì)原因造成重大工程質(zhì)量和安全事故等問題發(fā)生，查看完成項(xiàng)目的施工圖審查情況；檢查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)負(fù)責(zé)人是否參加技術(shù)交底、圖紙會(huì)審、各階段驗(yàn)收等。
3.注冊(cè)人員情況：檢查是否存在偽造、出租出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格證書、注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章的行為，是否存在不履行執(zhí)業(yè)責(zé)任（包括現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)業(yè)履職）、超出專業(yè)規(guī)定范圍或者聘用單位業(yè)務(wù)范圍執(zhí)業(yè)、以個(gè)人名義承接勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的行為。核查中標(biāo)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)業(yè)人員是否與投標(biāo)文件承諾一致。
在檢查企業(yè)時(shí)，對(duì)企業(yè)的注冊(cè)與非注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員從業(yè)情況一并進(jìn)行檢查。
4.施工圖審查工作情況：是否超范圍超資格從事施工圖審查；是否按規(guī)定的程序、時(shí)效及內(nèi)容等進(jìn)行審查；是否按規(guī)定如實(shí)上報(bào)審查發(fā)現(xiàn)的問題。
5.當(dāng)事人履行行政處罰、司法裁定等情況：檢查企業(yè)是否存在拒絕執(zhí)行已生效的行政處罰決定、行政處理決定、法院判決、仲裁機(jī)關(guān)裁決或經(jīng)公證的調(diào)解書等行為。
6.被投訴、舉報(bào)的，除檢查上述內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)投訴舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行核查。
四、檢查程序及處理
（一）檢查部門對(duì)企業(yè)進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)在檢查前5個(gè)工作日向被檢查企業(yè)送達(dá)《甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)監(jiān)督檢查通知書》（以下簡(jiǎn)稱通知書），告知檢查程序和檢查內(nèi)容。
（二）進(jìn)行檢查時(shí)，檢查部門應(yīng)當(dāng)委派2名以上具有行政執(zhí)法資格的人員在規(guī)定時(shí)間到達(dá)指定地點(diǎn)。檢查部門可聘請(qǐng)行業(yè)專家提供技術(shù)服務(wù)。
檢查人員與被檢查企業(yè)有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
（三）檢查人員應(yīng)如實(shí)填寫《甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)監(jiān)督檢查表》（以下簡(jiǎn)稱檢查表）。檢查結(jié)束后，檢查人員、被檢查企業(yè)法定代表人或委托代理人在檢查表上簽字確認(rèn)。
法定代表人或委托代理人拒絕簽字的，檢查人員應(yīng)在檢查表上簽字并予以說明。
檢查結(jié)果分為合格和不合格。判定標(biāo)準(zhǔn)見《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)》。
（四）監(jiān)督檢查企業(yè)資質(zhì)條件不符合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定的，按《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》（住建部令第160號(hào)）責(zé)令限期改正。限期改正期限最長不超過3個(gè)月。限期改正期間，暫停受理資質(zhì)升級(jí)、增項(xiàng)申請(qǐng)，暫停企業(yè)承攬相應(yīng)資質(zhì)范圍內(nèi)的工程。
整改期滿時(shí)，企業(yè)提交包括資質(zhì)條件符合標(biāo)準(zhǔn)的整改報(bào)告并提出復(fù)查申請(qǐng)，由原檢查部門進(jìn)行復(fù)查。對(duì)整改后資質(zhì)條件仍不符合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部規(guī)定資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，依照《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定報(bào)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)撤回或降低企業(yè)資質(zhì)，并予以公告。
（五）對(duì)存在違法行為的企業(yè)及其從業(yè)人員，根據(jù)違法情形，依法進(jìn)行行政處罰，記入不良行為記錄。
有關(guān)企業(yè)及從業(yè)人員違法事實(shí)及處罰結(jié)果報(bào)省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳匯總后按規(guī)定上報(bào)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部。涉及責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書、吊銷執(zhí)業(yè)資格的行政處罰，應(yīng)當(dāng)向資質(zhì)資格許可機(jī)關(guān)提出處罰建議。
（六）對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果有異議的受檢企業(yè)，可以依法申訴、澄清有關(guān)事實(shí)，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部應(yīng)予以復(fù)核。對(duì)各級(jí)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果作出行政處罰處理決定的企業(yè)，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。
五、工作要求
（一）檢查部門應(yīng)當(dāng)建立建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)監(jiān)督檢查工作監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。
（二）檢查人員不得有下列行為，違反規(guī)定的，依法依紀(jì)給予處理；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：
1.在檢查時(shí)隨意降低或提高檢查要求或者與被檢查企業(yè)串通的；
2.向被檢查企業(yè)索要或者收受錢物的；
3.明示或者暗示被檢查企業(yè)購買指定商品或接受有償服務(wù)的；
4.存在法律法規(guī)規(guī)定的其他違法違紀(jì)禁止性行為的。
附件：1.建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)
2.施工圖審查機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)
3.甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)監(jiān)督檢查通知書
4.甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)監(jiān)督檢查表
5.甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)監(jiān)督檢查結(jié)論表
甘肅省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
2021年3月11日
